尊敬的投资者：

    根据《证券法》和证券监管机关有关规定的要求，东吴证券有限责任公司将进一步开展账户清理工作，现将相关事项公告如下：
一、不合格账户的清理
1、清理范围为在我公司开立的用于证券交易的人民币资金账户以及 “不合格账户”涉及的证券账户。
　　2、凡具有如下特征的为不合格账户：⑴资料不规范：账户关键信息，包括客户姓名、证件类型、证件（营业执照）号码、资金账户信息、对应证券账户名称或有效身份证号码不全或不准确的账户；⑵身份不对应：指资金账户与对应证券账户名称不一致，包括一个资金账户对应一个不同名称证券账户，一个资金账户对应多个相同类别、相同用途、不同名称证券账户；⑶虚假身份：指以他人名义开立的账户，包括个人以他人或机构名义、机构以其它机构或个人名义开立的账户（依据有关规定开立的合法名义账户除外）；⑷代理关系不规范：指代理开户和代理操作，但授权代理手续不规范或代理要件不全，资产权属状况不清的账户；⑸其它不合格账户。客户见此公告后请自行对照，如有上述情况请即主动与营业部联系。
　　3、客户需办理相关手续
　　（1）属于上述不合格账户的客户请尽快与开户营业部或服务部联系，办理相关手续。个人投资者需本人携带有效身份证件、证券账户卡办理；机构投资者需由代办人持营业执照、法人代表证明书、法定代表人身份证件、授权委托书、被授权人有效身份证件办理。
　　（2）身份不对应、资金投入不明确、以他人名义开户或权属关系不明晰的客户，须出具能证明其本人和相关人身份、资金投入情况、资产权属关系等有效证明文件，涉及他人的须请被涉及人到场证明并出具承诺书。
4、自2007年9月1日起，我公司将对不合格账户采取限制取款、转托管和撤销指定的措施，直至客户账户规范为合格账户。因此而给您带来的不便，敬请谅解。
二、小额休眠资金账户的清理
1、小额休眠账户主要特征如下：资金账户余额在100元以内（含100元），证券账户中无证券资产，三年无交易（2004年4月1日起无交易）。
2、小额休眠账户不符合第三方存管要求，为保障投资者合法权益，即日起请 “小额休眠账户”的所有人携带本人有效身份证件、证券账户卡到开户营业部柜台办理账户规范手续或办理“小额休眠账户”认领手续。
3、自2007年10月8日起小额休眠账户将转出公司第三方存管系统另行处理，客户将不能使用该账户进行证券交易等操作；当客户主张权益时，我公司将从备份系统中转出客户资料，重新按程序办理相应业务。因此而给您带来的不便，敬请谅解。
三、注意事项：
1、由于集中办理的客户较多，建议提前与营业部联系、预约；
2、请带齐开户时需要的所有文件和其它必要的资料；
3、对不合格账户清理是国家有关法律法规的要求，也是保护投资者权益的重要举措，需要您的大力配合；
4、对上述公告事宜，如有疑问，请与开户营业部或服务部联系咨询，或拨打我公司客服热线(025)96288。东吴证券公司网站：www.dwzq.com.cn　　　　　　      

                  特此公告   　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　东吴证券有限责任公司
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