各证券公司：

为落实中国证券登记结算有限责任公司《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字〔2007〕130号）要求，做好账户规范工作，我分公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于休眠账户及不合格账户数据申报相关工作的业务操作指引》，现予发布，请遵照执行。

附件1：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于休眠账户及不合格账户数据申报相关工作的业务操作指引

附件2：账户规范工作的数据接口

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

二○○七年八月十四日


附件1：
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于休眠账户及不合格账户数据申报相关工作的业务操作指引

根据中国证券登记结算有限责任公司《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字〔2007〕130号），为做好账户规范工作，特制订本指引。

一、休眠账户数据申报及相关工作

（一）休眠账户生成

1、2007年9月1日至28日，各证券公司应以法人为单位，通过D－COM 系统向本公司报送证券账户余额为0、资金账户余额大于100 元的，以及证券账户余额为0、资金账户余额小于100元但证券公司认定不属于休眠账户的A股账户数据（数据接口见附件2，①、账户规范委托库ZHGFWT.DBF）。
本公司接收数据报送的时间为交易日9：00 至15：00（下同）。

本公司在收到证券公司报送数据的当日收市后，检查账户的有效性等内容，并将数据检查结果返回相应证券公司
（数据接口见附件2，②、账户规范回报库ZHGFHB.DBF）。

2、2007年9 月28 日收市后，本公司筛选出截止2007年7月31日连续3 年以上无交易、证券账户余额为0 的A股账户，剔除前款所述证券公司报送的A股账户，形成休眠A股账户。
（二）休眠账户另库存放
自2007 年10 月8 日起，本公司在登记结算系统中另库存放休眠A股账户，并发送深圳证券交易所作限制交易处理。
（三）休眠账户查询
投资者持本人有效身份证明文件，可向任一证券公司申请查询其A股账户是否处于休眠状态。 证券账户状态包括正常、休眠、不合格、注销。只有正常状态的证券账户才能直接使用。
（四）休眠账户激活后恢复使用
1、休眠账户不能直接使用，激活后次日才能恢复使用。
2、投资者可向任一证券公司申请激活其休眠A 股账户，
申请激活休眠A股账户应提供有效身份证明文件、证券账户卡等材料。

3、证券公司应严格审核投资者申请材料，属合格账户的，通过本公司实时开户系统报送休眠A股账户激活指令（数据接口见附件2，④、休眠账户激活）；属不合格账户的，待账户规范后方可激活。
4、本公司收到证券公司报送的激活指令后，激活该投资者休眠A股账户，并将处理结果返回相应证券公司（数据接口见附件2，④、休眠账户激活）。
（五）持休眠账户的投资者，可选择新开账户
1、持有休眠A股账户的投资者,可以选择不办理激活手续，而在有开户代理资格的证券公司申请开立一个新的A股账户。 新开账户免费，次日才能使用，原休眠A股账户自动注销。
2、证券公司应严格审核投资者申请材料，通过本公司实时开户系统报送挂失补办换新号指令新开账户（数据接口见附件2，⑤、持有休眠账户的投资者申请新开A股账户）。

二、不合格账户数据申报及相关工作

（一）不合格账户申报

1、2007年10月15日至31日，各证券公司应以法人为单位，通过D－COM 系统向本公司报送不合格A股账户数据，以及在办理第三方存管过程中已在柜面交易系统注销但未通过本公司实时开户系统注销的不合格A股账户数据（数据接口见附件2，①、账户规范委托库ZHGFWT.DBF）。
本公司在收到证券公司报送数据的当日收市后，检查账户的有效性等内容，并将数据检查结果返回相应证券公司（数据接口见附件2，②、账户规范回报库ZHGFHB.DBF）。
2、自2007 年11 月起，证券公司应以法人为单位于每月10日前，通过D－COM 系统向本公司报送上月已注销和已规范为合格账户的账户数据（数据接口见附件2，①、账户规范委托库ZHGFWT.DBF）。
本公司在收到证券公司报送数据的当日收市后，检查账户的有效性等内容，并将数据检查结果返回相应证券公司（数据接口见附件2，②、账户规范回报库ZHGFHB.DBF）。
证券公司通过本公司实时开户系统直接注销无证券余额的不合格A股账户前，应履行内部审核程序。内部审核形成的书面材料必须作为销户原始凭证保管并按凭证电子化要求处理。
3、2007年12 月1日至2008年4月30日，经证监局确认完成账户规范工作的证券公司，应以法人为单位通过D－COM 系统向本公司报送剩余不合格A 股账户数据（数据接口见附件2，①、账户规范委托库ZHGFWT.DBF）。
本公司在收到证券公司报送数据的当日收市后，检查账户的有效性等内容，并将数据检查结果返回相应证券公司（数据接口见附件2，②、账户规范回报库ZHGFHB.DBF）。

（二）不合格账户另库存放，限制使用

1、自2008年5月第一个交易日起，本公司对各证券公司报送的剩余不合格A 股账户作另库存放，并发送深圳证券交易所作限制交易处理。2008年7月31日之前，证券公司可继续对不合格账户进行规范。 规范为合格账户的，证券公司通过本公司D－COM 系统报送剩余不合格账户清理指令（数据接口见附件2，①、账户规范委托库ZHGFWT.DBF），向本公司申请撤销账户另库存放，恢复证券账户正常状态。 不能规范为合格账户的，证券公司通过本公司D－COM系统报送剩余不合格账户清理指令（数据接口见附件2，①、账户规范委托库ZHGFWT.DBF），向本公司申请撤销该账户卖出限制，限期清空证券后予以注销。 本公司在收到证券公司报送指令的当日收市后，处理有关指令，并将处理结果返回相应证券公司（数据接口见附件2，②、账户规范回报库ZHGFHB.DBF）。
2、自2008年8月1日起，不合格账户持有人确认账户资产或申请使用账户，应严格按照国家有关规定，履行法定程序，凭有效的法律文书等证明文件由原证券公司审核同意，并报当地证监局备案后，由投资者本人持书面申请材料到本公司办理。

三、其他相关事项

证券公司应保证向本公司申报的所有数据的真实性、准确性和完整性，并承担因此而引起的一切责任和后果。为配合客户交易结算资金第三方存管工作，便于证券公司比对账户数据，本公司将于2007年8月25日，通过D-COM系统将有关证券账户资料数据发送给相应的托管证券公司（数据接口见附件2，⑥、账户资料库SZZHZL.DBF）。证券公司如发现证券账户姓名（名称）、身份证明文件号码需要变更的，应通知投资者按本公司账户管理规定办理相关手续。证券公司必须对收到的账户资料数据严格保密。本公司咨询电话：0755-25988880（业务）、25946080（技术），传真：0755-25938025。

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
二〇〇七年八月十四日


附件2
账户规范工作的数据接口

①、账户规范委托库ZHGFWT.DBF
字段名字段描述类型长度备注
WTZJJS 资金结算账号 C 6 即证券公司资金结算主席位编号
WTYWLB 业务类别 C 2
WTZQZH 证券账户 C 10
WTSFZH 身份证号/注册号码C 30 证券账户身份证号/注册号码
WTBZNR 备注内容 C 6 左对齐，右补空格
WTTJRQ 统计日期 D CCYYMMDD
WTWTRQ 委托日期 D CCYYMMDD

说明：

（1）证券公司通过本接口库向本公司报送各类账户规范数据，说明如下：
业务类别业务含义说明TC 确定休眠账户时应剔除的账户数据用于申报证券账户余额为0 但资金账户余额大于100 元的， 以及证
券账户余额为0、资金账户余额小于100 元但证券公司认定不属于休眠账户的证券账户。
在确定休眠账户时，本公司对这些账户予以剔除，不作为休眠账户。
WG 违规（不合格）账户
WTBZNR 字段填写账户不合格原因的代号：
11： 身份不对应；12： 身份虚假；13： 代理关系不规范；14：资料不规范；15：其它GF 不合格账户规范数据用于报送对不合格账户已经采取的规范措施。
WTBZNR 字段填写账户规范措施的代号：
21：已注销，22：已规范为合格账户ZZ 已终止托管关系 的不合格账户用于申报证券公司在办理第三方存管过程中已在柜面交易系统注销但未通过本公司实时开户系统注销的不合格A 股账户。
WTBZNR 字段填写账户不合格原因的代号：
11： 身份不对应；12： 身份虚假；13： 代理关系不规范；14：资料
不规范；15：其它SY剩余不合格账户数据用于申报证券公司在其账户规范工作完成时，仍未按规定规范的不合格A 股账户数据。
WTBZNR 字段填写账户不合格原因的代号：
11： 身份不对应；12： 身份虚假；13： 代理关系不规范；14：资料
不规范；15：其它QL剩余不合格账户清理
用于申报证券公司对剩余不合格账户的规范措施。
WTBZNR 字段填写剩余不合格账户规范措施的代号：
31： 已规范为合格账户，申请撤销账户另库存放，恢复证券账户正常状态；32： 不能规范为合格账户，申请撤销卖出限制，以便清空证券后予以注销。
(2) WTTJRQ（统计日期）字段填写各业务的数据统计截止日期。对于“不合格账户规范数据”（业务类别为‘GF’）则填写对该账户的规范措施完成的日期。
(3) 数据格式为FOXPRO2.5 下的标准DBF 格式。证券公司应在数据申报日15:00 前，通过D-COM 系统进行文件上传。具体的文件上传和文件下载的操作步骤请参考《D-COM 用户手册》
（http://www.chinaclear.cn/main/05/0502/050201/050201_1.html ）。
②、账户规范回报库ZHGFHB.DBF 字段名字段描述类型长度备注HBZJJS 资金结算账号 C 6 即证券公司资金结算主席位编
号
HBYWLB 业务类别 C 2 参见ZHGFWT.dbf 的说明
HBZQZH 证券账户 C 10
HBSFZH 身份证号/注册号码C 30
HBBZNR 备注内容 C 6 左对齐，右补空格
HBTJRQ 统计日期 D CCYYMMDD
HBCLJG 处理结果 C 2
‘00’=已接受数据；
‘01’=业务类别无效；
‘02’=证券账户与证件号码不匹
配
‘03’=账户无效；
‘04’=重复报送；
‘05’=本日不受理该类数据申报；
‘06’=其它错误。
HBCLRQ 处理日期 D CCYYMMDD

说明：

（1）本库是账户规范委托库（ZHGFWT.DBF ）的检查反馈结果库，证券公司可以在数据申
报日收市后通过D-COM 系统从本公司下载收取；
（2）已经被本公司接受的数据，证券公司不应重复报送。
（3）“处理结果”（HBCLJG）字段用于返回数据检查结果。若该字段为‘00’表示数据检
查正常，本公司系统已经接受该条委托数据；否则，表示数据检查发现错误，本公司系统没
有接受该条委托数据。
③、账户状态查询
证券公司可以通过本公司实时开户系统查询投资者证券账户的状态。账户状态包括：正常、休眠、不合格、注销。账户状态查询使用原有的“股东资料查询”数据接口：查询证券账户状态的委托数据通过开户委托库（SJSKW.dbf）报送，业务代号(KWYWDH)
为’17’，关键字段为证券账户（KWGDDM）、身份证号（KWSFZH）；
查询证券账户状态的回报数据通过开户回报库（SJSKB.dbf）发送，业务代号(KBYWDH) 为’17’，摘要代号（KBZYDH ）字段填写账户状态的代码：’ ’＝正常,’K51’= 休眠,’K52’= 不合格,’K37’= 注销。 开户委托库（SJSKW.dbf ）和开户回报库（SJSKB.dbf）的详细说明请参考《深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.53）》
（http://www.szse.cn/main/rule/jysywzn/tech/index.shtml ）。
④、休眠账户激活
证券公司可以通过本公司实时开户系统对休眠A 股账户进行激活。本公司增加新的一类开户系统指令用于休眠账户激活：休眠账户的激活指令通过开户委托库（SJSKW.dbf ）报送，业务代号(KWYWDH)为’19’， 关键字段为证券账户（KWGDDM）、身份证号（KWSFZH）；
休眠账户激活的回报数据通过开户回报库（SJSKB.dbf）发送，业务代号(KBYWDH)为’19’，摘要代号（KBZYDH）字段填写结算公司主机对于激活指令的处理结果代号：空格表示激活成功,其余值表示出现错误。

开户委托库（SJSKW.dbf ）和开户回报库（SJSKB.dbf）的详细说明请参考《深圳证券交易所数据接口规范》
（http://www.szse.cn/main/rule/jysywzn/tech/index.shtml ）。

⑤、持有休眠账户的投资者申请新开A 股账户
证券公司可以通过本公司实时开户系统，为持有休眠A 股账户的投资者开立新的A 股
账户，次一交易日起新开A 股账户可以使用。

持有休眠账户的投资者新开A 股账户使用原有的“挂失补办换新号”数据接口，委托
指令通过开户委托库（SJSKW.dbf ）报送，业务代号(KWYWDH) 为’14’，关键字段为证券账
户（KWGDDM）、身份证号（KWSFZH）、股东姓名（KWGDXM）；回报数据通过开户回
报库（SJSKB.dbf ）发送，业务代号(KBYWDH) 为’14’。

开户委托库（SJSKW.dbf ）和开户回报库（SJSKB.dbf）的详细说明请参考《深圳证券
交易所数据接口规范》（http://www.szse.cn/main/rule/jysywzn/tech/index.shtml ）。

⑥、账户资料库SZZHZL.DBF
字段名字段描述类型长度备注
ZLZJJS 资金结算账号 C 6 即证券公司资金结算主席位编
号
ZJGDDM 证券账户 C 10 证券公司所托管的证券账户
ZLGDXM 股东姓名/单位全称C 62
ZLSFZH 身份证号/注册号码C 30
ZLZHLB 账户类别 C 1 ‘0’=个人账户；
‘1’=法人账户。
ZLFSRQ 发送日期 D CCYYMMDD

说明：
本公司通过本接口库向证券公司发送其托管的有证券余额的证券账户资料。证券公司可在2007 年8 月25 日收市后，通过D-COM 系统从本公司下载收取。